제1장 컴플라이언스에 대한 이해
금융참사와 컴플라이언스의 역할 / 기업에서의 준법지원인 제도 / 컴플라이언스는 어떻게 생겨났을까? / 글로벌 스탠더드가 된 준법감시인 제도
제2장 준법감시인은 어떤 일을 하는가?
준법감시인은 꿈의 직업인가? / 몸값이 엄청 올라간 AML/FCC 전문 준법감시인
제3장 외국계 투자은행과 컴플라이언스
외국계 투자은행 준법감시인의 하루 / 아슬아슬한 영업맨과 준법감시인 / 거대한 보물창고 : 메신저, 이메일, 전화녹음 / 감독당국 검사는 피할 수 없는 필요악 / 영업 부서와의 밀월은 약일까, 독일까? / 정치는 중립, 정치감각은 필수 / 준법감시인과 사내변호사와의 갈등 / 준법감시인의 책임은 어디까지인가?
제4장 진화하는 컴플라이언스의 역할
준법감시인의 역할 2.0 / 준법감시인도 잘릴 수 있다? / 강한 노동법은 준법감시의 적? / 지킬 수 없는 규제는 더 위험하다 / 규제의 한계: 감독정책에 대한 올바른 이해 / 레그테크와 준법감시인 / 채용비리와의 전쟁 / 부패와의 전쟁
제5장 컴플라이언스의 미래
성공적인 준법감시인이 되려면? / 아직은 요원한 우리나라의 준법감시인 제도
부록 : 내부통제 및 준법감시 제도
■ 컴플라이언스의 세계, 외국계 투자은행의 준법감시인에 도전하라!
컴플라이언스(Compliance란 무엇인가? 준법감시인, 그들은 누구인가?
준법경영의 첨병인 준법감시인이 되려면 어떻게 해야 할까?
취업준비생, 로스쿨 재학생, 전직을 고려하는 금융전문가,
국내외 변호사가 꼭 알아야 할 준법감시인이 되는 법!
모든 금융 업무에서 준법은 기본이다. 그러나 잊을 만하면 터져나오는 대형 금융사고로 임직원이 구속되고, 하루아침에 역사와 신용을 자랑했던 금융기관이 사라져버리기도 한다. 컴플라이언스(Compliance, 준법감시인 제도는 그래서 필요하다. 준법감시인은 금융기관 또는 회사 소속 직원들이 업무 과정에서 법규를 잘 지켜 비즈니스를 하도록 미리 법규 위반 리스크를 알려주는 역할을 하는 직업이다. 고도의 전문성을 요하는 준법감시인이 되려면 어떻게 해야 할까? 외국계 투자은행의 준법감시인이 하는 일과 되는 법! 이 책에서 그 길을 제시한다.
■ 외국계 투자은행의 준법감시인이 하는 일과 되는 법
이 책은 딱딱하고 지루한 직업소개서가 아니다. 구체적인 사례와 예화를 통해, 선진적인 준법감시인 제도를 구축하고 있는 외국계 투자은행에서 일하는 현직 준법감시인이 겪은 살아 있는 생생한 업무 현실을 재미있고 실감나게 이야기하고 있다. 또한 컴플라이언스 제도가 어떻게 생겨났고, 발전되어 왔는지 그 목적과 내용은 무엇인지를 우리나라의 현실과 세계적인 추세도 함께 설명해주고 있어 컴플라이언스가 되고자 하는 사람들뿐만 아니라 일반 독자들에게도 현재의 국제경제와 금융의 변화와 실상을 알게 해준다. 특히 저자가 컴플라이언스로서 현업에서 쓰는 금융용어와 관련 내용들이 필요한 것은 영어로도 소개되어 있다.
이 책은 준법감시인이란 직업이 무엇인지 이해하고 앞으로 이 길을 걸을 취업준비생, 로스쿨 재학생, 전직을 고려하는 금융전문가, 국내외 변호사 등에게 도움이 되리라
